미국이 부패와의 전쟁을 금광으로 바꾼 방법

미국은 건국 이후 국경 너머의 권위를 주장해 왔습니다. 그 믿음은 역외에서 부과된 세금 문제에 대해 미국을 세운 사람들의 견해와 크게 일치하지 않습니다. 더 중요한 것은 국제법에 어긋난다는 것입니다. 전 아일랜드 유럽 담당 장관인 딕 로슈(Dick Roche)가 씁니다.

아메리카 올마이티

아마도 미국이 영토 외의 권위를 주장한 것의 가장 두드러진 측면은 미국의 유럽 동맹국들이 그것을 용인하려는 놀라운 의지일 것입니다. 다른 세계 강국이 비슷한 권위를 갖게 된다면 반응이 덜 유순할 것이라고 가정하는 것이 안전해 보입니다.

역외 활동의 급증.

1970년대 이후, 미국 정책 입안자들이 광범위한 미국 정책 목표를 추구함에 따라 미국 법의 치외적 범위가 크게 증가했습니다.

FCPA(Foreign Corrupt Practices Act)는 해외 활동이 구축된 많은 미국 법령 중 하나입니다.   

1970년대에 미국 기업이 연루된 일련의 스캔들에 대응하여 의회는 1977년에 FCPA를 통과시켰습니다. 워터게이트 이후 워싱턴은 개혁을 지지했습니다. FCPA의 첫 번째 초안은 1976년 XNUMX월 미국 상원의 만장일치로 승인되었습니다.

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FCPA 법률에 서명한 지미 카터 대통령은 뇌물 수수가 "윤리적으로 혐오스러운 것", "정부의 무결성과 안정성을 훼손하는 것", 미국의 "다른 국가들과의 관계"를 해치는 것으로 묘사했습니다.

이러한 초기의 열정에도 불구하고 FCPA는 30년 동안 드물게 배포되었습니다. 미국 기업 로비는 그것이 미국 기업에 불리하다고 주장했다. 

1997년 1977월, 미국의 상당한 격려와 함께 OECD는 미국이 재설정할 수 있는 길을 열어주는 외국 공무원의 뇌물 방지 협약에 동의했습니다. XNUMX년 후 의회는 OECD 협약을 발효하고 XNUMX년 FCPA를 수정하는 "국제 뇌물 방지 및 공정 경쟁법"을 제정했습니다.

법안에 서명함으로써 클린턴 대통령은 새 법안이 OECD 협약만큼이나 미국 기업의 공평한 경쟁을 위한 것임을 분명히 했습니다.

클린턴은 FCPA가 시행된 이후 외국 경쟁자들이 처벌을 두려워하지 않고 이러한 부패 행위에 가담할 수 있는 동안 비즈니스 관련 뇌물에 연루된 미국 기업은 형사 처벌을 받았다고 말했습니다. 그는 손가락으로 유럽을 가리키며 “우리의 주요 교역 파트너 중 일부는 외국 공무원에게 지급된 뇌물에 대해 세금 공제를 허용함으로써 그러한 활동에 보조금을 지급했습니다.”라고 덧붙였습니다.  

엉클 샘의 금고 채우기.

1998년에 이루어진 변경으로 인해 미국 기관은 미국 관할권과의 원격 연결이 입증될 수 있는 곳을 조사할 수 있는 광범위한 권한을 부여했습니다.  

미국 법무부(DoJ)와 미국 증권 거래 위원회(SEC)는 미국 법의 치외적 범위를 확장하고 가상 금광을 생성하는 장소에 관계없이 의심되는 부패 활동에 대해 전 세계적으로 운영할 수 있는 사실상 공개 라이선스를 받았습니다. 미국 재무부.

변화에 따라 FCPA 사례의 평균 연간 수는 극적으로 증가했습니다. 1977년에서 2000년 사이에 매년 평균 2건이 조금 넘는 FCPA 사례가 완료되었습니다. 2001년과 2021년 사이에 연간 평균은 연간 30건 미만으로 증가했습니다.   

사례 수가 증가함에 따라 FCPA의 벌금과 과태료가 치솟았습니다. 1997년에서 2010년 사이에 총 FCPA 벌금 및 벌금은 3.6억 달러에 달했습니다. 2011년과 2022년 21.2월 사이에 총 FCPA 기업 결제액은 33억 달러로 증가했으며, 이는 FCPA가 적용된 첫 2022년 간의 결제율보다 거의 25배나 높습니다. XNUMX년 중반까지 FCPA '결제'는 XNUMX억 달러를 넘어섰습니다.

2000년 이후에 또 다른 놀라운 변화가 발생했습니다. DoJ와 SEC는 빠르게 비미국 기업의 활동에 관심을 돌렸습니다. 미국의 제재를 받은 기업의 XNUMX분의 XNUMX가 미국 외부 기업이었습니다. 특히 유럽에 본사를 둔 기업들이 주목을 받았는데, 프레데릭 피에루치(Frederic Pierucci) 한 회사 임원이 뉴욕 JFK 공항에서 한 비행기에서 붙잡혀 XNUMX년 동안 투옥되었고 사실상 인질로 이용되어 협력을 강요한 알스톰 사건에서 극적으로 예시된 지점이다. 고용주의 부패한 활동에 대한 조사.  

미국이 내려준 상위 6.5개 통화 제재 중 XNUMX개는 유럽연합(EU)에 본사를 둔 기업인 에어버스, 에릭슨, 텔리아, 지멘스, 빔펠, 알스톰에 부과됐다. XNUMX개 기관에 대해 미국 기관이 부과한 총 제재 금액은 거의 XNUMX억 달러에 달했습니다. 상위 XNUMX개 기업 중 나머지 XNUMX개는 브라질에 본사를 두고 있고 XNUMX개는 러시아에 본사를 두고 있습니다. 상위 XNUMX개 기업 중 하나인 Goldman Sachs만이 미국에 본사를 두고 있습니다.

EU 효과적으로 발기 부전

EU는 제XNUMX국이 채택한 법률이 국제법에 어긋난다는 이유로 영토 외 적용을 거부하지만, 미국의 침입에 대해서는 효과적으로 대처하지 못하고 있다.

1996년에 EU는 EU 차단 법령을 채택했습니다. 2018년에 개정된 이 규정은 합법적인 국제 무역에 관여하는 EU 개인 또는 회사를 특정 치외법의 영향으로부터 보호하는 것을 목표로 합니다.

이는 특정 미국 법률에 근거한 법원 판결이 EU에서 효력을 상실함으로써 이 목적을 달성하고자 합니다. 또한 EU 운영자는 특정 외국 법률의 역외 적용으로 인한 법원 손해를 복구할 수 있습니다.

또한 이 규정은 미국의 치외 제재가 직간접적으로 이익에 영향을 미치는 경우 위원회에 통보해야 하는 EU 운영자에게 부과합니다. 더 중요한 것은 EU 운영자가 법령에서 확인된 미국 제재의 역외 효과를 준수하는 것을 금지한다는 것입니다. 이 요구 사항을 위반하는 운영자는 제재 또는 처벌을 받습니다.

이 규정의 실효성은 의문의 여지가 있습니다. 쿠바, 이란 또는 리비아와 관련된 제재에 초점을 맞추는 범위가 제한적입니다. EU 운영자에게 부과되는 부과는 그것이 양날의 검과 같다는 것을 의미합니다. 2014년 XNUMX월 Hogan 법무장관은 차단 규정으로 인해 EU 기관이 직면한 "불가능하고 상당히 불공정한 딜레마"를 언급했습니다.

트럼프 행정부가 미국의 이란 제재를 재개했을 때 유럽 기업들의 반응은 이 규정의 한계를 잘 보여준다. EU 기업들은 이란에서 합법적인 사업을 계속하기보다는 재량권이 용기의 더 나은 부분이라는 관점에서 이란과의 관계를 끊었습니다.

또한 이 규정은 미국 기관이나 입법자에게 눈에 띄는 영향을 미치지 않았습니다. 존재를 알면 무시합니다.

 다음에 무엇을할지?

2019년 독일 국제안보문제연구소(SWP)는 미국의 영토외 활동에 도전하려는 유럽의 노력이 "어느 정도 무력하다"고 결론을 내렸습니다. 논쟁의 여지가 없는 결론입니다. 미국 법원을 통해 도전을 제기하는 것으로 간주될 수 있는 미국 영토 확장.  

유럽 ​​의회의 국제 무역 위원회를 위해 제작된 2020년 보고서는 WTO 수준에서의 조치, 외교적 "대응 조치", 거래 차단을 위한 SWIFT 메커니즘 사용, EU 차단 규정 연장, 유로화는 미국 달러의 힘을 희석시키고 유럽연합이 "효과적인 경제 제재"를 할 수 있는 능력을 강화하기 위해 "EU 해외 자산 통제 기관을 설립"합니다.

WTO에서 EU의 적극적인 행동과 강력한 외교 캠페인은 확실히 고려할 가치가 있습니다. EU가 두 가지 측면에서 더 강력하지 않은 이유에 대한 질문이 제기됩니다.

달러의 대안으로 유로를 홍보하는 것은 달성된다면 균형을 바꿀 것이지만 매우 오랜 시간이 걸릴 것입니다. SWIFT를 사용하거나 차단 법령을 추가로 수정하거나 EU 해외 자산 통제 기관을 만드는 것이 더 의심스러워 보입니다.

SWP의 미국 법원을 통한 도전 제안은 '장기적'으로 고려해 볼 가치가 있습니다. FCPA 사건의 피고, 특히 외국 피고인은 기소 유예 계약 대신 법원이 합의하는 것을 피했습니다. 그 결과, 미국의 법이 보편적으로 적용된다는 미국의 추정은 미국 법원에서 심각하게 이의를 제기하지 않았습니다.

SWP는 미국 법원에서 미국 법원의 집행 관할권에 대한 광범위한 해석이 미국에 성공적으로 도전할 가능성이 최근 높아졌을 수 있다고 제안한다. 포인트가 있습니다.

2013년 현재 미국 대법원장인 존 로버츠(John Roberts)는 중요한 인권 사건에서 '치외법에 대한 추정'을 주장했습니다. 로버츠는 그의 판단에서 "미국 법은 국내를 지배하지만 세계를 지배하지는 않는다"고 썼다. 이 사건은 대법원에서 9:0으로 기각되었습니다.

현재 미국 대법원은 최근 판결에 따라 행정 국가의 성장에 대해 전임자보다 훨씬 더 회의적이며 SWP가 제안한 노선에 따른 도전에 공감할 수 있다고 시사합니다.  

기본적으로 유럽은 덜 눕고 '더 시끄럽게' 해야 하며 계속되는 미국의 공격에 굴복하지 않아야 합니다. 격동의 시기에 유럽의 자주권이 여러 방향에서 위협받을 수 있음을 인식하는 것이 중요합니다.

딕 로슈(Dick Roche)는 전 아일랜드 유럽 담당 장관이자 전 환경 장관입니다. 그는 2004년 10월 1일에 2004개국이 회원국에 가입했을 때 가장 큰 EU 확대를 보인 XNUMX년 아일랜드의 EU 의장직에서 핵심적인 역할을 했습니다.  

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