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카자흐스탄 및 카자흐스탄 국립 은행과의 영국 법원 전투에서 몰도바 기업인에 대한 3.7 만 달러 제재

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영국 고등법원의 판결은 몰도바의 사업가인 아나톨리와 가브리엘 스타티에게 결정적인 타격을 입혔습니다. 앞서 같은 법원의 다른 판사는 사업가들이 사기를 통해 중재에서 승소한 증거가 있다고 말했다. 영국 고등 법원은 11월 3.7일 목요일에 Stati 비즈니스 그룹에 카자흐스탄 공화국과 카자흐스탄 국립 은행에 XNUMX만 달러의 법적 비용을 지불하도록 명령했습니다., 콜린 스티븐스 기록합니다.

이것으로 Stati 당사자가 모든 단계에서 성공하지 못했고 Stati 당사자가 카자흐스탄에 대해 획득한 중재 판정("판정")을 시행하려는 지속적인 시도와 관련된 영국 고등 법원에서의 절차를 마칩니다.

2014년에 국가통계당은 전직 영국 고등법원으로부터 카자흐스탄이 제기한 변호에 따라 상을 집행할 수 있는 권한을 부여하는 명령. 6년 2017월 2일 영국 고등법원의 Mr Justice Knowles는 "상이 사기에 의해 획득되었다는 충분한 명백한 사례가 있습니다"라고 밝혔습니다. Mr Justice Knowles는 사기 문제에 대한 전체 XNUMX주 재판을 명령했으며, Stati 당사자는 영어 절차를 종료하여 이를 피했습니다. 그렇게 함으로써 Stati 당사자들은 영국 법원에 사기 재판에 참여할 자금이 부족하다고 말했습니다.

역설적이게도 Stati 당사자는 XNUMX개의 다른 관할권에서 수많은 새로운 법원 절차를 시작하여 많은 현지 변호사를 지시하고 상당한 법적 비용을 발생시켰습니다. 결국, Stati 당사자는 항소를 통해 영국에서 시도한 집행 절차를 종료할 수 있었지만 가혹한 조건에서만 가능했습니다. , 소송 비용에 대해 카자흐스탄에 보상할 책임을 수락합니다.

Stati 당사자는 King & Spalding International LLP(King & Spalding)가 조정한 다른 관할권으로 전환하여 집행 절차를 시작하고 첨부 파일을 획득했습니다. 벨기에에서 Stati 당사자는 Bank of New York Mellon(BNYM)이 보유하고 있는 NBK 자산에 대해 NBK가 아닌 카자흐스탄이 해당 자산과 관련하여 BNYM에 대해 청구권이 있다고 주장함으로써 자산 동결을 획득했습니다. Stati 당사자의 변호인은 BNYM에 "...우리가 사용할 수 있는 정보에 따르면 BNY Mellon이 카자흐스탄 공화국과 글로벌 커스터디 계약을 체결했음을 보여줍니다..."라고 썼습니다. Stati 당사자가 언급한 글로벌 보관 계약(GCA)은 BNYM 런던 지점이 보관하고 있는 자산과 관련하여 BNYM과 NBK 간에 체결한 계약으로, 영국 법률이 적용되며 분쟁을 해결하기 위해 영국 법원에 제공됩니다.

따라서 벨기에 법원은 GCA에 따라 보유하고 있는 자산과 관련하여 누가 BNYM에 대해 청구권을 가지고 있는지에 대한 질문을 영국 법원에 회부했으며, 이는 기본 비용 명령에 의해 현재 종결되는 절차로 이어졌습니다. Stati 당사자는 2018년 XNUMX월에 영국 법원의 관할권에 대한 도전에서 패소했습니다.

2020년 4월, Mr Justice Teare가 무엇보다도 "GCA에 따라 BNYM 런던이 져야 할 의무는 NBK(카자흐스탄이 아님)에게만 져야 한다"는 것을 발견했을 때 Stati 당사자는 장점에서 패했습니다. 오늘의 결정은 다음과 같습니다. 청구인의 [카자흐스탄 및 NBK] 비용을 지불해야 합니다…

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영어 절차에서 패한 Stati 당사자는 비용을 지불하라는 명령을 받았지만 그렇게 하지 않았습니다. 그들은 또한 2020년 6월에 변호사 King & Spalding이 Stati Parties가 카자흐스탄 및 NBK와 협력하지 못한 후 한국과 NBK가 비용에 대한 세부 평가 절차를 시작하여 기본 비용 명령이 응답 2021일이 경과한 후 21년 XNUMX월 XNUMX일에 작성되었습니다. 그들은 이제 기본 비용 주문을 제쳐두려는 시도에서도 패배했습니다.

카자흐스탄 법무부 장관 Marat Beketayev는 이 결정을 환영했습니다. 주요 전문가들은 사실을 분석한 결과 상이 사기에 의해 조달되었으며 국가통제청의 집행 캠페인이 불법적이고 비윤리적이라는 결론에 도달했습니다.”

'읽으면 잘 안 읽힌다.'

그의 증인 진술에서 King & Spalding 파트너인 Egishe Dzhazoyan은 비용 변호사를 지도하는 데 4주가 걸렸고 전체 파일을 전송하는 데 추가로 2021주가 걸렸다고 설명합니다. XNUMX년 XNUMX월 XNUMX일에 [비용 변호사]와 공유된 필수 .pst 형식(...)의 전체 전자 데이터 세트/파일입니다. 약간의 지연 이유는 우리 회사의 데이터 개인 정보 보호 정책 및 절차에 따라 이러한 유형의 데이터를 수집하고 공유하는 것과 관련하여 우리 회사의 기록 및 정보 거버넌스 책임자입니다.”

그의 판단에서 Rowley 비용 판사는 증인 진술의 이 부분을 재현했으며 "잘 읽히지 않는다"는 것을 발견했습니다. 그는 계속해서 말합니다. 이를 "약간의 지연"이라고 표현하는 것은 완곡한 표현이며 내부 거버넌스 문제가 있는 지연에 대한 이유는 놀랍고 설득력이 없습니다. [King & Spalding]에 대해 약간의 비판이 부과될 수 있는 상황에서는(결석 판결이 입력될 가능성이 항상 있기 때문에) 필요한 내부 승인을 얻는 데 우선 순위가 부여될 것이라고 생각할 수 있습니다.” 그는 더 나아가 "내 판단으로는 국가통계당이 충분히 신속하게 행동하지 못했다고 판단한다… 법적 테스트를 적용하면 Rowley 판사는 "[t]분쟁 지점 송달에 대한 시간 제한을 준수하지 않는 것이 규칙을 심각하게 위반하는 것이라는 데 의심의 여지가 없습니다..." 그리고 "[t][t] ] 위반에 대한 적절한 설명이 없습니다.”

ROK와 NBK의 소송 수행 파트너인 Fiona Gillett은 다음과 같이 말했습니다. 비용 명령에 대해 항소할 수 있는 Stati의 허가 신청에서 내 고객은 전반적으로 성공한 당사자였고 Stati는 실패한 당사자였습니다. 미화 22만 달러를 초과하는 금액에 대한 기본 비용 증명서가 유효하며 제 의뢰인은 국가로부터 상당한 법적 비용을 회수할 수 있는 모든 권리를 계속해서 추구할 것입니다.”

Statis의 또 다른 손실

BNYM이 런던 ​​계좌에 보유하고 있는 현금 형태로 NBK 자산을 첨부하는 것은 현재 두 개의 벨기에 절차에서 검토 중입니다. 17년 2020월 XNUMX일, 벨기에의 승인 결정에 대한 카자흐스탄의 항소도 브뤼셀 항소 법원에서 지지되었으며, 이는 사실상 카자흐스탄의 사기 사건이 완전히 재개될 것임을 의미합니다. 

이전에보고 한 바와 같이 11 2월 2021에, 룩셈부르크 파기원은 카자흐스탄에 대한 판결을 전체적으로 확정한 룩셈부르크 항소법원의 결정을 무효화했습니다. 파기원은 항소심 판결이 KPMG의 결정적 증거를 인정하면서도 여전히 KPMG의 판단에 의존해 적법절차를 위반했다고 판단했다. 이 사건은 이제 룩셈부르크 항소 법원의 다른 재판부에서 다시 심리될 것입니다.

게다가 다른 사람을 통해서 획기적인 결정 8년 2021월 XNUMX일자 룩셈부르크 지방 법원은 룩셈부르크 법 집행 기관에 카자흐스탄 공화국이 Stati 당사자를 상대로 제기한 형사 고발의 심각성을 인정하고 형사 절차가 진행될 때까지 판정에 따라 Stati 당사자의 소유권 유효성을 유지했습니다. 끝납니다. 카자흐스탄이 제출한 통계 당사자의 사기에 대한 증거와 다양한 전문가 의견을 검토한 후, 지방 법원은 카자흐스탄의 사기 사건과 카자흐스탄에 대한 중재 판정에 따른 통계 당사자의 주장된 민사 청구 사이에 충분한 연관성이 있음을 발견했습니다. 위에서 논의된 룩셈부르크 파기원의 판결과 함께, 룩셈부르크 판결에 따른 국가통계당사국의 주장된 소유권은 전혀 근거가 없습니다.

또한, 12년 2020월 XNUMX일, 네덜란드 대법원은 네덜란드 Samruk-Kazyna Sovereign Wealth Fund의 자산 압류와 관련된 약식 절차에서 암스테르담 항소 법원의 판결을 무효화했습니다. 대법원은 국가 및 재산의 관할권 면제에 관한 UN 협약에 기초하여 Samruk-Kazyna 자산의 주권 면제가 반증되지 않았다고 판결했습니다.

지난해 초 스웨덴 스베아 항소법원도 UN 협약에 기초해 결정을 내렸으며, Stati 당사국이 NBK 자산을 압류하는 것은 중앙은행 재산에 대한 집행 면제를 제공하는 것과 관련된 국제 공법 의무를 준수하지 않는다고 판결했습니다.

전문가의 의견

통계 당사자의 불법 행위 및 사기 계획은 국제 중재 분야의 두 주요 전문가인 조지 버만 교수와 캐서린 로저스 교수의 독립적인 법적 의견에 의해 확인되었습니다.

조지 버만 교수가 제공한 독립적인 의견, 전체 사실적 배경을 분석하고 Stati 분쟁에서 당사자 행동의 법적 의미를 결정합니다. Bermann 교수는 여러 가지 결론에 이르렀는데, 여기에는 Stati 당사자들이 "기만적인 기업 구조"와 "사기 회사"를 통해 사기성 기계를 운영했으며, 이를 통해 Statis는 "다른 사람을 희생하여 스스로를 풍요롭게" 할 수 있었습니다. . 전문가는 또한 "Statis의 위법 행위가 책임과 손해에 관한 중재 및 그에 따른 판정의 합법성을 완전히 훼손했다"고 판단하여 문제의 판정을 "합당하지 않은 총체적 사기의 산물"로 만들었습니다. 뉴욕 협약에 따른 인정 또는 집행”. Bermann 교수의 의견에 따르면, Statis의 “사기는 카자흐스탄 작전, 중재 또는 판정 후 절차로 끝나지 않았습니다. 여러 법원에서 계류중인 소송에서 계속되는 허위 진술로 오늘날에도 계속되고 있습니다.”

캐서린 로저스 교수도 검토 주로 결과에 초점을 맞춘 작동 사실 2019년 XNUMX월 KPMG 통계 당사자가 의존하는 재무 제표에 대한 모든 감사 보고서를 철회하는 특별한 조치를 취했습니다. 로저스 교수는 “재정이 완전히 신뢰할 수 없고 중요한 허위 진술이나 누락을 통해 조달되었다는 통계 당사자의 독립적인 전문 감사인의 결정에 의해 재판소의 의사 결정이 영향을 받았을 것”을 발견했습니다. 전문가는 또한 "이 새로운 증거는 Stati 당사자가 투자 중재에서 청구를 제기하는 것을 완전히 배제해야 하는 근본적인 사기 및 부패에 관여했다는 독립적인 우려를 제기했을 것"이라고 생각합니다.

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